根据《怀化市财政局关于开展2019年度市级财政资金绩效自评工作的通知》（怀财绩〔2020〕48号）要求，现对2019年度怀化市人民政府国有资产监督管理委员会整体支出情况开展绩效自评，将情况汇报如下：

一、部门概况

（一）部门基本情况

市国资委成立于2004年底，为市人民政府直属特设机构，设5个职能科室和1个二级机构，现有在职人员36人（其中委机关21人，国有资产经营管理中心15人）。根据《中共怀化市委怀化市人民政府关于印发〈怀化市人民政府机构改革方案的实施意见〉的通知》(怀发〔2010〕3号)和《中共怀化市委怀化市人民政府关于怀化市人民政府机构设置的通知》(怀发〔2010〕4号)，市国资委主要职能是对市属企业国有资产进行监督管理，指导推进市属国有企业。

主要职能：

1.根据市人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律和行政法规履行出资人职责，加强所监管企业国有资产的管理工作。

2.承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值增值指标体系，制订考核标准，通过统计、稽核，对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管;根据工资宏观调控政策，会同有关部门做好所监管企业工资分配管理工作，拟定所监管企业负责人收入分配政策并组织实施。

3.指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构，推动国有经济布局和结构的战略性调整;指导所监管企业引进战略投资者与产权(股权)招商引资与资本合作，加强与中央企业、省属企业对接合作，负责归口组织协调全市与中央企业、省属企业对接合作工作。

4.通过法定程序，对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。

5.按照有关规定，代表市人民政府向所监管企业派出监事会，负责监事会的日常管理工作。

6.负责组织所监管企业上交国有资本收益，参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作。

7.负责企业国有资产基础管理，起草有关国有资产监督管理的办法和规章制度;依法对县(市、区)国有资产监督管理工作进行指导和监督。

8.按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。

9.指导、监督所监管企业法律顾问管理工作。

10.承办市人民政府交办的其他事项。

2019年工作计划：

1、深化国企改革、激发企业活力。

一是有效整合我市经营性国有资产，合理调整国有资本布局；二是积极推进市级投融资平台公司市场化转型升级；三是指导、协调完成国有企业退休人员社会化管理工作。

2、转变监管职能，完善监管体系

一是理顺国企领导层管理体系，加强干部队伍建设；二是完善履职清单；三是进一步完善国有资产监管体系；四是加强市属国有企业投融资管理、产权管理；五是加强监管职能。

3、加强党的建设，发挥政治优势、

落实机关党建制度，强化机关党建责任，加强党风廉政建设，全面推进国企党建工作。

（二）机构设置

市国资委作为一级部门预算单位，内设科室为：办公室（加挂党委办公室、政策法规科牌子）、组织人事科（加挂监事工作科牌子）、产权管理科、考评预算科、企业发展科（加挂企业改革指导科、安全维稳科）、企业党建科。公务员编制21人，事业编制15人，在职人数为公务员20人，事业15人，在职控制率为97.22%。

（三）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等。

2019年部门预算支出622.33万元，全部为行政运行支出，主要包括：工资及福利支出416.72万元；商品服务支出107.56万元； 对个人和家庭的补助80.16万元；资本性支出17.89万元等。2019年我单位预算完成率为99.06%，良好的控制了预算支出。

二、部门整体支出管理及使用情况

基本支出用于保障单位正常运转，完成日常工作任务而发生的支出，包括人员经费和公用经费，具体开支明细如下：

1、工资及福利支出416.72万元，其中：基本工资支出130.61万元、津贴补贴支出81.23万元、奖金120.16万元、养老保险43.87万元、医疗保险支出20.12万元、其他社会保障20.73万元。

2、商品服务支出107.56万元，其中：办公费7.09万元、印刷费2.52万元、水费邮电费0.77万元、差旅费18.65万元、维修（维护）费16.01万元、培训费9.53万元、公务接待费0.73万元、工会经费10万元、职工福利费支出6.52万元、公务用车运行费2.41万元、车补22.24万元、其他商品和服务支出11.09万元。

3、对个人和家庭的补助80.16万元，提前退休人员工资57.39万元、奖金10.03万元、抚恤金0.34万元、其他对个人和家庭的补助12.4万元；

4、其他资本性支出17.89万元，用于购买电脑、会议室视频设备及办公桌椅等办公设备。

5、2019年“三公”经费预算控制率为20.93%，全年开支3.14万元，与年初预算15万元相比，减少11.86万元。其中：公车运行维护费2.41万元，与年初预算5万元相比，减少2.59万元；公务接待费0.73万元，与年初预算10万元相比，减少9.27万元。“三公”经费比年初预算减少的主要原因是认真贯彻落实中央八项规定精神，同时狠抓内部控制建设，规范审批程序，从严控制开支。

6、2019年机关运行经费在办公费7.09万元，比上年减少3.32万元；差旅费18.86万元，比上年增加3.4万元，增加原因在于2019年我委为办理中安集团事件派出专人驻点长沙解决问题；培训费、会议费9.52万元，比上年减少20.81万元，培训费主要用于企业党建培训。

三、资产管理情况

我单位严格按照财务管理的相关要求，建立了《固定资产管理办法》、《车辆管理和使用制度》、《资产采购内部控制制度》、《资产管理内部控制制度》，重大资产问题提交党委会集体决策。加强了各类资产的管理与控制，保护了资产的安全、完整，提高了资产使用效率，防止资产损失或舞弊行为的发生。

2019年末市国资委总资产为38.35万元，其中流动资产5.98万元，固定资产净值32.37万元，单位建立了固定资产台账，每项资产专人专用，专人负责，做到了资产管理规范、使用合理。在内部控制系统中我委固定资产管理得满分。

2019年处置固定资产0.823万元，处置手续符合报损流程。

四、部门整体支出绩效情况

反映部门履职及履职效益情况。主要从部门整体支出的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行量化、具体分析。其中：经济性分析主要是对成本（预算）控制、节约等情况进行分析；效率性分析主要是对各项工作、专项完成的进度及质量等情况进行分析；有效性分析主要是对反映部门整体支出使用效果的个性指标进行分析；可持续性分析主要是对支出完成后，后续政策、资金、人员机构安排和管理措施等影响项目持续发展的因素进行分析。

1．经济性分析

2019年我单位在职人员控制率为97.22%，财政供养人员控制没有超过预算编制；预算完成率为99.06%,预算控制良好；“三公经费”控制率为16.48%。

2.有效性和效率性分析

2019年，市国资委领导高度重视绩效考核工作，高效运用财政性资金积极推进了各项工作，现将各项工作的完成情况和完成进度汇报如下：

（1）国企党建取得新成效。

一是有序开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。传达学习中央、省委、市委主题教育工作会议和有关文件精神，研究制定了主题教育实施方案，严格按照市委活动办以及指导组的工作要求，扎实推进各项工作，始终把学习教育、调查研究、检视问题、整改落实贯穿主题教育全过程。二是深入推进基层党组织建设。着力推进党支部“五化”建设；强化党务人员素质培训；加强党员发展工作，举办了2019年度入党积极分子培训班、党员发展对象培训班。三是着力抓好企业党组织关系调整工作。按照市委组织部的部署，我委着力推进企业党组织隶属关系调整工作。经过积极对接协调，目前，市国资委系统共管理8家央企、4家省企、12家市企的党组织关系，党员总数9300多人，分步开展党员组织关系向社区转移。

（2）国资管理有所成效

一是央企省企对接及招商引资工作深入推进招商引资工作。积极参与央企入湖南和粤广澳大湾区招商活动。在我委的积极参与和配合下，市人民政府分别与中国外运股份有限公司和中铁六局签订了建设现代物流园合作框架协议。同时。为保证项目顺利落户，在我委牵头沟通下，市交投和中铁六局就建立现代物流园项目进行了前期的多次沟通和对接，取得了良好的效果。二是积极推进“三供一业”分离移交。驻怀中央、省属国有企业有分离移交任务的共有17家，供水、供电及物业的分离移交协议已全部签订，任务完成率为100%。三是主动应对企业退休人员社会化管理工作。为确保2020年年底前完成此项工作，我委对当前我市国有企业退休人员分布情况、管理模式、移交困难等情况进行调研，取得了第一手数据，为我市相关工作的顺利开展，打下了坚实基础。四是强力推进首钢农场安置房建设。截至当前，首钢综合农场安置房整体建设工程已顺利完工，抽签分房工作于6月20日至21日也顺利完成，完成率达90%，目前正在紧锣密鼓的办理各项后续工作，大部分职工已顺利入住。五是统筹推进国企改革。平台公司转型工作稳步推进，目前，三大平台公司的人员已全部安置到位；“三资清理”的成果运用相关部门在稳步推进；平台公司债务化解工作稳步推进。

（3）国资监管水平有新提高

一是监管体系逐步健全。我委在今年又起草和出台了《怀化市市属监管国有企业违规经营投资损失责任追究办法》，加强和规范了市属国有企业违规经营投资责任追究工作。二是资产划转规范有序。依法依规依程序将属市水利局管理的怀化市黄狮洞水电站、红岩水电站整体无偿划拨给怀化市水业投资总公司；怀化宏源化工总公司改制资产重组（合并）到市国有资产经营有限公司，完成率100%。三是国有资产评估监管到位。全年共完成经开区投、水务投、市公交集团等企业国有资产评估项目备案3宗，总评估值合计11532.87万元。四是国有资产处置阳光公开。严格要求各监管企业国有产权转让事项一律进场公开交易，规范运作，截至2019年12月，处置成交共2宗，总成交额11230万元，总评估值10951.508万元，增值278.492万元，进场交易率100%。五是国企车改工作顺利完成。在我委的努力下，各企业车改制度中存在的问题得到了有效解决， 10月20日，车改领导小组审核通过，完成率100%，至此，我市国企车改工作得以顺利完成。

五、存在的主要问题

预算资金安排有待更合理、更接地气。比如这几年扶贫工作是十分重要的工作，没有专门的资金，如挤占公用经费，公用经费严重不足，大多数单位就不得已挤占专项资金，希望预算安排时能根据实际情况，结合国家大的方针政策予以考虑。

六、改进措施和有关建议

1.结合预决算要求细化绩效评价指标。绩效考评指标的基础数据来源于预决算数据，各项指标既要作为单位考核的依据又可以提供给预算进行分析和完善。

2、改进考核方式。考核评价指标最好能在发现问题的同时能起到警示和改进的作用，对一般单位和有项目资金的单位分类考核。《财政专项资金绩效评价共性指标表》适合有项目资金的单位而不太适合业务专项资金的考核，建议业务专项资金纳入行政经费考核一起，因为专项业务费预算已经分解到各项经费中无法单独提取数据。

3、结合内控完善考评指标。内部控制制度从预算管理、收支管理、资产管理、项目管理等各方面对单位的财务和业务进行控制管理，绩效考核指标可以结合内部控制对财务管理部分的关键点制定考核指标，以达到控制和考核相结合的效果。